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答会员问:什么是BT模式?

发布日间:2019-08-05   浏览次数:2190

法律服务中心答疑:

一、概念

BT是英文Build(建设)和Transfer(移交)缩写形式,即“建设--移交”,是政府利用非政府资金来进行城市基础设施和非营利性的社会公益事业项目建设的一种融资模式。BT模式概念首次在我国法规中提出,是在2003年02月13日建设部发布的《建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四条:“鼓励有投融资能力的工程总承包企业,对具备条件的工程项目,根据业主的要求,按照建设—转让(BT)、建设—经营—转让(BOT)、建设—拥有—经营(BOO)、建设—拥有—经营—转让(BOOT)等方式组织实施,”中被提及。此后,各地方政府纷纷出台相应的BT 项目建设管理办法,用以保障当地BT项目的健康运行。其中郑州市人民政府在《郑州市政府投资项目BT融资建设管理办法》第三条规定:“本办法所称BT模式(Build-Transfer)即“建设-移交”模式,是指由政府授权的项目业主,通过招投标、竞争性谈判或其他合法方式确定项目投资人(以下简称BT投资人),由该投资人承担项目的资金筹措和工程建设,项目竣工验收后移交给项目业主,项目业主按合同约定回购项目的融资建设模式”。

二、BT投资建设合同

BT方式涉及到的各参与方在项目建设中的责任、权利、义务、利益关系需要通过一系列合同确定。这些合同包括:BT投资建设合同(以下简称BT合同)、贷款合同、施工合同、保险合同、完工履约担保合同、回购资金担保合同及联合体协议、股东协议等。其中,BT合同是最为重要的,是BT项目建设的主合同,其他合同为附属合同,BT合同的效力将影响到其他附属合同效力。因此,项目业主与BT投资人签订BT合同之前,应当对BT合同的合法性、合规性进行审查。

在BT合同的内容方面,各地办法的规定中分为两种情况: (1) 比较详细的列举了BT合同中应该包含的主要内容:a.相关定义与解释; b.项目建设内容、建设规模、建设方式、工期、质量标准; c.BT 投资人的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等;d.征地拆迁和项目使用土地的落实情况;e.项目投融资建设的监管;f.项目合同履约保障;g.合同双方的权利和义务; h.项目移交方式与程序; i.回购总价的计算方法,回购期限,回购资金来源安排,支付合同价款的方式和计划;j.项目合同的终止;k.违约责任;l.争议解决方式等,如茂名市、郑州市等。(2)并未对BT合同内容作出明确规定,要求签订双方以本地合同示范文本为基础共同约定,如克拉玛依市等。

三、BT项目存在的问题及风险

首先,各地BT项目试行办法中的规定均具有地方特点,受区域局限,只能参考执行而不具有普遍适用性。各地出台了专门的BT地方性规范文件,由于缺乏国家法律层面的规定来规范BT模式,地方 BT管理试行办法横向差异较大,规定内容详略不一,有些规范之间甚至存在一定的冲突。尤其是项目回购方面,从回购总价的计算、回购期的确定和回购资金来源及担保方式来看,每个地方的规定都不一样,具有地方特点,无法在全国推广适用。

其次,政策指向模糊。从BT投资人的选择来看,很多地区仅原则性地规定BT投资人必须具备良好的财务投资实力及银行资信能力和国家核定的同类工程施工承包资质,什么样的财务投资实力为良好,如何对其进行考察都缺乏明确的规定。BT投资建设合同的合同条款方面,BT投资建设合同是BT项目中最重要的合同,应该涉及建设项目投资和建设的全过程,包括征地拆迁、勘察与规划、设计、施工、验收及工程结束后的回购等不同阶段,重点突出融投资、建设、回购一体化,内容条款应具体、明确,不与其他法律文本相抵触。而地方办法中只是为BT投资建设合同主体双方提供了一个粗线条的规定,虽然起到了一定的指导作用, 但缺乏具体的参考标准。现阶段的BT 项目管理工作还任重道远,只有将《办法》进一步细化,政策才能落到实处。

再次,投资回报无政策保障。各地BT项目管理试行办法多从维护政府安全角度出发,对BT模式的适用范围、运作程序、融资方案、项目回购等进行规定,却很少涉及投资人的利益保障,对投资人关心的回购资金来源及担保方式的问题也鲜有明确规定, 缺乏BT项目的还款保障条款,而这将会增大投资人的投资风险, 制约投资人的投资积极性。